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ST富控及16人收265万处罚告知实控人及两任董事长面临市场禁入中

  6月24日晚间,*ST富控(600634.SH)公告称,公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,证监会于2018年1月17日启动的对富控互动涉嫌信披违规一案已调查完毕。经查明,*ST富控涉嫌存在未在定期报告中披露关联交易、在定期报告中虚增利润总额、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保、未在定期报告中披露或有负债等违法事实。

  其中,*ST富控2013-2015年报分别虚增利润总额2767.64万元、10924.79万元、18833.96万元,分别占当期披露利润总额的17.14%、55.09%、104.90%;2016年报虚增营业收入11860.27万元,虚减投资收益11860.27万元,占当期披露利润总额的54.70%。公司2016年报未披露富控互动及其子公司当期新增对外担保68.35亿,其中关联担保(向颜静刚及其控制的公司提供担保)41.35亿元,占上年审计净资产158.86%;2017年报未披露当期新增对外担保金额46.59亿元,其中关联担保33.19亿元,占上年审计净资产83.21%。

  处罚随之落地。证监会拟决定对上海富控互动娱乐股份有限公司责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对颜静刚给予警告,并处以60万元罚款;对王晓强、朱建舟、吕彦东等15名责任人给予警告,并分处3-20万元罚款。以上拟罚款合计265万元;同时拟对*ST富控实控人颜静刚采取终身证券市场禁入措施,对时任财务总监吕彦东采取5年证券市场禁入措施,对时任董事长朱建舟、时任董事长/总经理王晓强采取3年证券市场禁入措施。

  事实上,这已是颜静刚今年第二次收到终身禁入事先告知。2020年3月10日,*ST尤夫(002427.SZ)收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,该公司涉嫌未同样在定期报告中披露与实控人的关联交易、未及时披露及未在定期报告中披露对外担、未在定期报告中披露或有负债等违法违规行为,而颜静刚作为公司实控人组织、策划、领导并实施了涉案违法行为。证监会拟决定对其采取终身证券市场禁入措施。

  公开资料显示,颜静刚为上海中技企业集团有限公司董事长,旗下中技桩业是中国最大的空心方桩制造商,从2010年上海中技冲击IPO算起,颜静刚用了七年时间,将富控互动、宏达矿业、尤夫股份三家上市平台的控制权握到了手中,A股中技系“三驾马车”由此成形。然而,热衷于“高溢价+高对赌”并购的颜静刚,没过多久就把中技系公司带入债台高筑、资金链断裂、控股权面临易主的危机之中。

  2018年1月19日,三家上市公司同时公告,因涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对颜静刚立案调查。中技系高额债务情况也逐渐浮出水面,截至2018年第三季度,*ST富控涉及债务诉讼4.3亿元,*ST尤夫涉及诉讼、仲裁等36起,宏达矿业至少涉及诉讼2亿元。

  6月12日,宏达矿业(600532.SZ)在回复上交所年报问询函中披露,2019年度报告期内,公司作为被告涉及6起民间借贷纠纷和合同纠纷未决诉讼,原告包括5名自然人及1家县级国有资产运营中心,涉案金额合计本金约6.72亿元,其中4起公司一审败诉判决公司应赔付本金约11133万元、利息及其他相关费用。2018年4月12日,公司收到中国证监会《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规被立案调查,目前调查工作尚在进行,该事项未对公司的经营产生不利影响。

  根据证券法及虚假陈述相关司法解释,上海市东方剑桥律师事务所证券索赔资深律师吴立骏提示:2014年8月28日至2018年1月18日期间买入富控互动且期末日仍持有的投资者,2017年3月29日至2018年1月25日间买入*ST尤夫且期末日持有而产生浮亏的投资者,及2017年7月9日至2018年2月8日期间买入宏达矿业且期末日仍有持股的受损投资者,可在众维515网站提交申请。

  大股东的违规违法行为给上市公司及二级市场投资者利益带来重大损害。以*ST富控为例,公司2018、2019年度净利润分别亏损55.09亿元、1.41亿元,2020年一季度续亏3.4亿元,已站在退市边缘。2020年6月24日,*ST富控股价收报1元,总市值5.76亿元。上一交易日曾跌至0.95元,与上市20多年来前复权的历史最低价0.93元相差无几,而2015年6月前复权价曾高达38.83元,以此估算市值最高缩水210多亿元。2017年12月末至2018年3月间,公司股东总人数由3.71万户暴增133%至8.65万户。

  截至2020年3月31日,*ST富控仍有股东37447户,而中技系三公司股东总数合计超过7.5万户。

  (本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿,不代表华夏时报立场。吴立骏律师,法律本科,熟悉证券法、公司法,精通上市公司信息披露相关法律法规和准则。从事投资者维权索赔工作10余年)

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